16.03.2012 · Fachbeitrag ·
Finanzanlagenvermittlung
Wer Investmentfonds, geschlossene Fonds oder sonstige Vermögensanlagen vermittelt, braucht ab 2013 eine Erlaubnis. Diese ist an geordnete Vermögensverhältnisse, einen guten Leumund, eine Berufshaftpflichtversicherung und an den Nachweis einer entsprechenden Sachkunde geknüpft. Ferner gelten ab diesem Zeitpunkt besondere Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten. In der Praxis sind dazu 14 Fragen aufgetaucht, die Rechtsanwalt Norman Wirth aus Berlin beantwortet.
07.03.2012 · Fachbeitrag ·
Maklerrecht
Ein Leser fragt: Trotz Vorlage einer Maklervollmacht weigern sich Versicherer, Verträge im LV- und KV-Bereich zu übertragen, weil die Verträge nicht von uns vermittelt worden sind. Im SHUK-Bereich erfolgt dagegen ...
01.03.2012 · Fachbeitrag ·
Haftung
Immer wieder werden Makler zu Schadenersatz verurteilt, weil sie ihre Beratungspflichten verletzt haben. Die Urteile sind lehrreich, weil sich daraus Verbesserungen für die Beratungspraxis ableiten lassen.
01.03.2012 · Fachbeitrag ·
Kapitalanlagerecht
Ein Anlageberater macht sich nach Ansicht des BGH schadenersatzpflichtig, wenn er einen anlagewilligen Kunden nicht über ein ihm bekanntes strafrechtliches Ermittlungsverfahren gegen Fondsverantwortliche aufklärt.
23.02.2012 · Fachbeitrag ·
Maklerrecht
Ein Leser möchte wissen, ob Schriftwechsel aus dem Jahr 2005 und früher vernichtet werden darf, wenn eine Kundenverbindung aktuell nicht mehr aktiv ist, also beispielsweise 2007 oder 2008 beendet wurde? Wir haben Dr.
16.02.2012 · Fachbeitrag ·
Haftung
Eine Haftung des Versicherungsmaklers entfällt trotz Falschberatung, wenn der Schadensfall auch bei Abschluss einer den Vorstellungen des Versicherungsnehmers entsprechenden Versicherung nicht gedeckt gewesen wäre.
07.02.2012 · Fachbeitrag ·
Provisionsabgabeverbot
Das Verwaltungsgericht Frankfurt hat am 24. Oktober 2011 im Streit zwischen einem Versicherungsvermittler und der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht entschieden, dass das Verbot von Sondervergütungen – besser bekannt als Provisionsabgabeverbot – zu unbestimmt ist. Ein Blick in die Urteilsgründe ermöglicht es nun, die Hintergründe dieser Aussage nachzuvollziehen.